角色地图：OP（运营）

运营是”中台”——销售和交易员搞完的事情，丢给运营收尾。他们对系统要求：不出错、可追溯、能对齐。运营做不好，整个业务会崩（结算失败、监管处罚）。

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一、典型一天时间线

08:30 ─ 到公司，检查隔夜结算
       │ 查看前一日交易是否有资金/券到账
       │ 处理结算失败——联系交易对手追款
       │ > "昨日的XX交易还没到账，帮我催一下"
       │ 你需要的系统：结算状态看板（绿色=完成/红色=失败）

09:00 ─ 交易确认处理（最忙时段）
       │ 昨天交易的确认书还没签回来的→催收
       │ 新来的交易→生成确认书→发送客户
       │ 确认书签回→核对→归档
       │ > "XX私募的确认书都发了两天了还没签回来"
       │ 你需要的系统：确认跟踪系统（催收提醒+超时升级）

10:00 ─ 交易对账
       │ 内部系统 ↔ 外部对手方的交易对账
       │ 发现差异→排查原因→调整
       │ > "我们系统录了3亿，对方只有2.8亿，差在哪？"
       │ 你需要的系统：对账引擎（逐笔匹配+差异标记）

11:00 ─ 抵押品操作
       │ 根据Margin Call结果执行抵押品收付
       │ 抵押品替换、折扣率调整
       │ 你需要的系统：抵押品操作工作流

11:30 ─ 资金/持仓对账
       │ 内部会计系统 ↔ 交易系统的数据是否一致
       │ 你需要的系统：多系统对账

13:00 ─ 下午确认书处理
       │ 上午新签的交易→继续确认流程
       │ 处理上午交易对账中发现的差异

14:00 ─ 公司行动处理
       │ 分红/配股/并购事件→更新受影响交易
       │ 通知客户→调整合约→存档
       │ 你需要的系统：公司行动工作流

15:00 ─ 日中结算检查
       │ 当日的资金/券是否到账
       │ 准备次日结算文件

16:00 ─ 监管报送
       │ 生成日报报送数据→中证报价/CSRC
       │ 检查报送数据是否完整、准确
       │ > "今天报送时间窗口是几点？"
       │ 你需要的系统：监管报送（模板+校验+自动提交）

17:00 ─ 日终检查
       │ 今日工作全部完成了吗？
       │ 还有没有未处理的异常
       │ 你需要的系统：日终检查清单系统

17:30+ ─ 收工（但如果有异常会拖到很晚）

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二、运营的核心KPI

KPI	说明	系统含义
确认及时率	T+0/T+1确认比例	确认跟踪、超时预警
结算成功率	按时结算的比例	结算监控异常报警
对账差异率	对账不一致的比例	对账引擎准确率
报送准时率	监管报送按时完成	自动报送+截止提醒
操作差错率	手工操作错误	自动化减少手动操作

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三、运营的系统清单

系统	用途
交易确认系统	确认书生成、发送、跟踪、归档
结算系统	资金/券的交割、状态跟踪
对账引擎	内外部数据逐笔对账
抵押品管理系统	抵押品收付、替换、折扣率
公司行动模块	公司行动处理
监管报送系统	数据生成、校验、提交
文档管理	协议、确认书、凭证归档

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四、运营的黑话

黑话	意思	系统含义
”挂账了”	资金/券没到账	结算状态异常
”确认书飞了”	确认书发出客户没回	确认跟踪催收
”对不平”	两边数据不一致	对账引擎排查
”这个单子卡住了”	流程中断	工作流监控
”报送窗口”	监管报送截止时间	定时任务调度
”兜底”	最后期限/后手方案	异常处理流程
”盘后”	收盘后	日终处理
”交收”	交割结算	结算操作
”圈存”	冻结股票作为抵押品	抵押品操作
”解圈”	解除冻结	抵押品释放

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系统支持（IT 侧锚点）

运营动作	系统 / 代码路径	关联文档
确认书生成 / 跟踪	DocAgent（ODTS-55）生成 → JUMS 催收推送	ODTS-17 确认流程
结算 / 资金划转	odyssey-cash-manager-service → MoneyTransferClient.java → IPMP	ODTS-53 IPMP 资金划转
公司行动	EOD 第 3 步 action/eod/CorporateActionStep.java	product-swap §7
监管报送	odyssey-report-processing-service → ofareg → 中证报价 / CSRC	ODTS-19 监管报告
日终批处理	EOD 全流程（Fixing→Barrier→Valuation→Greeks→Margin）	ODTS-18 EOD 批处理

下一角色：role-risk.md 风控的一天

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四、运营结算深度

一、日常结算处理

结算类型	处理时间	系统操作	常见问题
资金结算	T日16:00前	生成结算指令→发送托管行	资金不足、指令延迟
证券交割	T+1/T+2	中证登指令→股份过户	标的不足、冻结
保证金结算	每日	计算→通知→入账确认	对手方延迟、争议
费用结算	每月/每季	管理费/通道费计算	费率争议
到期结算	到期日	自动计算→资金划拨	资金安排

二、结算失败处理流程

flowchart TB
    A[发现结算失败] --> B[判断失败类型]
    B --> C1[资金不足]
    B --> C2[证券不足]
    B --> C3[技术故障]
    C1 & C2 & C3 --> D[联系对手方]
    D --> E{升级处理}
    E --> F[① 延期清算]
    E --> G[② 现金替代]
    E --> H[③ 强制平仓]
    F & G & H --> I[记录失败原因]
    I --> J[监管报送<br/>T+3内完成]

三、公司行动处理

公司行动	处理流程	系统需求
现金分红	除权日→调整估值→分配	自动分红调整
送股/配股	除权日→调整持仓	持仓调整模块
拆股/合股	调整价格和数量	基准调整
并购/退市	终止交易→现金结算	特殊事件处理

四、运营系统关键指标

指标	目标值	监控意义
结算成功率	≥99.9%	运营效率核心指标
争议解决时间	≤2天	运营响应能力
数据输入错误率	≤0.1%	自动化水平
对账完成时间	10:00前	日初效率
监管报送及时率	100%	合规水平

五、运营黑话补充

黑话	意思	使用场景
”断头”	交易突然无法结算	紧急情况
”卡券”	证券不足无法交割	融券业务问题
”头寸不足”	资金不够	日常沟通
”接力”	换人继续处理	交班
”压单”	订单积压	业务量大
”甩单”	把业务转给别人	分工调整
”补录”	漏掉的数据手动补录	系统不完善
”跑批”	批量处理	日终操作